摩根大通本周将因麦道夫案遭罚逾20亿美元
知情人士称，联邦行动可能在周二宣布，预计包括曼哈顿联邦检察官普里特-巴拉拉（Preet
Bharara）的延期起诉协议。
预计该罚款的大部分将支付给麦道夫案的受害者。麦道夫承认指控，他运作了一个长达十年之久的庞氏骗局，欺诈投资者数十亿美元。知情人士称，支付给司法部的罚金最多，将超过15亿美元。
其余部分将支付给美国货币监理署和金融犯罪执法络，这两个机构均为美国财*部所辖。
货币监理署的行动表明银行与麦道夫之间的往来存在较大的控制弱点，2008年12月麦道夫被捕前与摩根大通往来二十年之久。货币监理署是银行的主要监管机构。
美国司法部、货币监理署、金融犯罪执法络和摩根大通拒绝对此置评。
这是美国最大银行的最新法律处罚。摩根大通2013年底同意支付近200亿美元结束以往有关抵押贷款债券销售的一系列诉讼和调查，以及2012年的“伦敦鲸”贸易崩溃。它合法预留了2012年第三季度90亿美元储备，并告诉投资者其手中有230亿美元来解决未来的诉讼。
摩根大通1月14日将公布2013年第四季度盈利。与银行有关人士称，银行官员们希望能在公布盈利前解决麦道夫案。知情人士称，截至星期天晚上，与检察机构和监管机构的最终协议还未达成。
上个月，摩根大通CEO杰米-戴蒙（Jamie
Dimon）谈论近期战略时引用了麦道夫案。“某天你在报纸上读到了麦道夫案”，他在纽约高盛（178.15，
1.26，
0.71%）金融服务会议上表示，“我们一定要将一些事情抛在身后，这样才可以做好我们的工作。我们的工作是为世界各地的客户服务。这才是我们的宗旨。所以我希望将它抛在身后。”
检察官与美国联邦检察官办公室和联邦调查局一直调查摩根大通是否未提醒监管部门有关麦道夫的活动，尽管监管部门多次发出警告。本案的一个重点是为什么银行没有向美国当局提供一份正式报告，以提示对麦道夫的警惕，但却为英国当局提供了报告。联邦调查局发言人拒绝置评。
联邦法律要求银行提交可疑活动的报告或者SAR，当他们“检测到某些已知或涉嫌违反联邦法律或可疑的交易”。据最新联邦数据显示，2012年约有160万份报告。摩根大通一家银行通常每年有15万至20万份这样的报告。
法律专家称，有关可疑活动的定义是模糊的，并迫使银行提交报告时使用自由裁量权。
摩根大通此前曾表示，对麦道夫欺诈行为不知情且没有参与其中。但知情人士称，最近几个月，摩根大通与美国联邦检察官讨论延期起诉协议，以期解决此次调查。这种情况下，公司通常支付罚金，如果公司满足一定条件，检察官罚款一段时间后取消。
通常各方对事实陈述达成一致。知情人士称，上周晚些时候，银行和检察官仍就最终措辞进行谈判。
